動態(tài)與觀點
- 前言 -
2020年12月25日，圣誕節(jié)當天，持有游族23.99%股份的CEO林奇，因遭人投毒不幸離世。作為游族網絡第一大股東，林奇直接持有公司股份2.197億股，因他在毒發(fā)幾小時后即進入昏迷狀態(tài)，生前沒來得及留下處置其持有股份的遺囑或者遺贈扶養(yǎng)協(xié)議。
為避免擁有主導決策權的大股東離世對公司及股價的不利影響，保證公司整體穩(wěn)定，游族公司緊急召開臨時董事會，并進行了管理層調整，根據(jù)游族2020年12月28日對外發(fā)布的公告，公司董事許彬暫代董事長職務，副總經理陳芳暫代總經理職務。同時，未來公司業(yè)務戰(zhàn)略、重大事項等都由管理層集體決策形成。雖然還有非婚生子的股權之爭，但因大股東無法行使股東權利帶來的隱患已在逐漸消弭中。
在社會日常中，一般企業(yè)由于自身局限，無法做到游族董事會這樣殺伐果斷的危機處理，更多見的是“大股東完全無法履行股東義務，小股東遭遇權利救濟陷入法律規(guī)定真空地帶”的困境。故此，經由典型性的法律框架性問題，通過法律檢索、法律研究得出理論型解決方案，可供更多法律人參考。
- 法律問題 -
一個企業(yè)共兩位自然人股東，大股東占股94%，小股東占股6%?，F(xiàn)企業(yè)大股東因突發(fā)腦溢血成為無民事行為能力人，致使其完全無法行使股東權利，履行股東義務，其監(jiān)護人不配合企業(yè)管理工作，導致企業(yè)運營停滯。小股東無法取得公章，無法在工商局辦理法定代表人變更登記手續(xù)。此種情況需要解決三個問題：
A.企業(yè)因大股東完全無法履行股東義務陷入停滯，小股東如何保證企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定運營？
B.若大股東兼具董監(jiān)高身份，小股東如何保障自身權益？
C.企業(yè)小股東如何啟動變更企業(yè)法定代表人或負責人程序，并將自己變更為法定代表人或管理層？
- 理論可行的小股東維權方案 -
（一）總體思路為小股東申請法院認定大股東為無民事行為能力人。
小股東作為大股東的利害關系人，可依據(jù)《中華人民共和國民法典》（以下稱《民法典》）第二十四條以利害關系人身份向法院申請認定大股東為無民事行為能力人。法院判決認定大股東為無民事行為的能力人的，依據(jù)《民法典》第三十四條為大股東指定監(jiān)護人，監(jiān)護人負責行使其股東權利，履行股東義務。如果監(jiān)護人不履行股東義務，則小股東或公司可依據(jù)《民法典》第三十四條，以監(jiān)護人責任糾紛為案由提起訴訟要求監(jiān)護人履行股東義務。
[案例研究]
在四川榮縣榮竹公路有限公司申請認定袁某無民事行為能力(2018)0321民特111號一審民事案件中，被申請人袁某被司法鑒定機構鑒定為無民事行為能力人，其工作單位依據(jù)當時有效的《中華人民共和國民法總則》第二十條規(guī)定（對應現(xiàn)行有效《民法典》第二十四條）向法院申請確認其為無民事行為能力人。法院認為申請人的申請符合法律規(guī)定，可依法認定被申請人袁彬為無民事行為能力人并從其具備監(jiān)護人資格中指定監(jiān)護人。
（二）若該大股東作為公司股東的同時兼具公司董、監(jiān)、高身份，其董、監(jiān)、高身份是否具有破解僵局的操作空間？
大股東作為公司董事（或監(jiān)事，或高級管理人），大股東的監(jiān)護人僅可代為行使其股東權利，不可代行其公司職務，因此公司撤銷大股東公司職務仍需回歸股東權利的形式問題。小股東提起監(jiān)護人責任糾紛或提起股東直接訴訟，要求大股東監(jiān)護人行使股東權利。
若大股東同時是公司董事、監(jiān)事或高管，則適用《公司法》第一百四十六條，因其為無民事行為能力人，公司可撤銷其職務。
【案例研究】
在博羅縣釗基實業(yè)發(fā)展有限公司、黎不娣公司決議糾紛（2018）粵13民終4765號二審民事案件中，法院認為執(zhí)行董事（法定代表人），具有法定和公司章程賦予召集和主持股東會的權利，當以執(zhí)行董事（法定代表人）的身份召集和主持股東會，就是等同于公司的行為，不是自然人個人的民事法律行為，因此自然人的監(jiān)護人不可代為履行公司職務，但可代行股東權利。此時，又不得不再次回歸股東權利行使的僵局，小股東與大股東監(jiān)護人商議行使股東權利，依據(jù)《公司法》第三十九條及《公司法》第四十二條，召開臨時股東會，行使表決權，形成對企業(yè)原法定代表人的免職文件；對企業(yè)新任法定代表人的任職文件，并由擬任法定代表人簽署變更登記申請書（《企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定》第六條）。若監(jiān)護人怠于行使權利，股東提起監(jiān)護人責任糾紛或者依據(jù)《公司法》第二十二條規(guī)定提起股東直接訴訟，要求監(jiān)護人承擔責任，履行股東義務，協(xié)助辦理法代變更。
（三）若大股東僅具備股東身份，不兼任公司董、監(jiān)、高等職務，且其監(jiān)護人不具備股東身份代管能力或不作為，則可提起監(jiān)護人責任糾紛，要求其轉讓大股東股權，小股東享有優(yōu)先購買權。小股東通過購買股權，成為企業(yè)實際控制人。
若監(jiān)護人不能代為履行公司管理義務，則要求監(jiān)護人（包括通過提起監(jiān)護人責任糾紛）依據(jù)《公司法》第七十一條由監(jiān)護人代為進行股權轉讓，小股東享有優(yōu)先購買權。購買股份成為控股股東，自然轉變?yōu)槠髽I(yè)實際控制人，享有召開股東大會，并行使表決權確定公司負責人。在(2014)佛順法民二初字第331號股東資格確認糾紛案件中，法院即認可監(jiān)護人可代為行使股東權利，并轉讓被監(jiān)護人股權的觀點。
圖附錄：
公司法第71條，有限公司股權轉讓
公司法第39條，召集臨時股東會（大于十分之一）
公司法第42條，形成股東決議
公司法第146條，無行為能力人不得擔任高級管理人員（包括董事）需解除職務
- 結語 -
綜上可見，在公司治理僵局中如何保障小股東權利的關鍵落腳點還是在于如何撬動大股東的股東權利，使其權利朝著有利于公司發(fā)展和小股東權益的方向行使，在大股東遭遇不測無法行使其股東權利或者無法行使公司職務時，敦促大股東監(jiān)護人行使其股東代管權是問題的關鍵。
分析淺顯，如有異見或指正，歡迎留言探討。
