動(dòng)態(tài)與觀點(diǎn)
- 前言 -
《專利法》第61條第1款規(guī)定,專利侵權(quán)糾紛涉及新產(chǎn)品制造方法的發(fā)明專利的,制造同樣產(chǎn)品的單位或者個(gè)人應(yīng)當(dāng)提供其產(chǎn)品制造方法不同于專利方法的證明。此即新產(chǎn)品制造方法專利侵權(quán)糾紛中的舉證責(zé)任倒置制度。舉證責(zé)任倒置的原因在于,因依據(jù)專利方法制造的是新產(chǎn)品,被訴侵權(quán)的制造者沒有現(xiàn)有的方法可以參照,因而采用該專利方法制造該產(chǎn)品的可能性較大,此時(shí)若還由權(quán)利人舉證,則因方法權(quán)利要求舉證的難度而凸顯舉證責(zé)任分配不公,因此為公平起見,法律規(guī)定由制造者承擔(dān)其制造方法不同于專利方法的舉證責(zé)任。倒置舉證責(zé)任,能夠減輕專利權(quán)人的舉證負(fù)擔(dān)。
盡管實(shí)行舉證責(zé)任倒置,然而專利權(quán)人并非不承擔(dān)任何舉證責(zé)任。根據(jù)上述規(guī)定,新產(chǎn)品制造方法專利侵權(quán)訴訟舉證責(zé)任倒置需要滿足兩個(gè)前提,即,專利權(quán)人需要首先證明:(1)依據(jù)專利方法制造的產(chǎn)品為新產(chǎn)品;(2)被訴侵權(quán)人制造的產(chǎn)品與該新產(chǎn)品為同樣產(chǎn)品。此后,舉證責(zé)任才發(fā)生轉(zhuǎn)移,由被訴侵權(quán)人證明其產(chǎn)品制造方法不同于專利方法。
- 探討 -
【一】何為新產(chǎn)品
關(guān)于何為“新產(chǎn)品”,最高院關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件的司法解釋第17條規(guī)定,產(chǎn)品或者制造產(chǎn)品的技術(shù)方案在專利申請(qǐng)日以前為國內(nèi)外公眾所知的,該產(chǎn)品不屬于專利法第61條第1款規(guī)定的新產(chǎn)品。該規(guī)定僅是從反面對(duì)新產(chǎn)品進(jìn)行了排除式定義,未從正面定義何為新產(chǎn)品。從舉證的角度而言,該規(guī)定更適于被訴侵權(quán)人。
《北京高院<專利侵權(quán)判定指南(2017)>》從正反兩方面進(jìn)行了更為明確的定義,其第112條第1款從正面規(guī)定,專利法第61條規(guī)定的“新產(chǎn)品”,是指在國內(nèi)外第一次生產(chǎn)出的產(chǎn)品,該產(chǎn)品與專利申請(qǐng)日之前已有的同類產(chǎn)品相比,在產(chǎn)品的組份、結(jié)構(gòu)或者其質(zhì)量、性能、功能方面有明顯區(qū)別。第2款與上述司法解釋中的規(guī)定相同。
在2018年最高院作出的義烏市貝格塑料制品公司、張海龍侵害發(fā)明專利權(quán)再審案件裁定書(【(2018)最高法民申4149號(hào)】)中,記載了與北京高院專利侵權(quán)判定指南中同樣的文字表述,表明最高院的態(tài)度與北京高院對(duì)新產(chǎn)品的上述定義是一致的。
由此可以看出,如果依據(jù)專利方法制造的產(chǎn)品與專利申請(qǐng)日之前的同類產(chǎn)品相比,在產(chǎn)品的組份、結(jié)構(gòu)及其質(zhì)量、性能、功能方面沒有明顯區(qū)別,則不能被認(rèn)為是新產(chǎn)品。
可以理解的是,如果依據(jù)專利方法制造的產(chǎn)品與現(xiàn)有的同類產(chǎn)品相比,區(qū)別不大,則該產(chǎn)品也可能是依據(jù)或基本依據(jù)現(xiàn)有方法制造而成(僅改變組分等其他方面),換言之,難言被訴侵權(quán)人有較大可能按照專利方法制造得到產(chǎn)品,此時(shí)如將舉證責(zé)任轉(zhuǎn)移到被訴侵權(quán)人,不符合民事訴訟中“誰主張,誰舉證”的一般舉證原則。
目前檢索的裁判文書中并未發(fā)現(xiàn)對(duì)“明顯區(qū)別”有論述的,但對(duì)被訴侵權(quán)人而言,就“明顯區(qū)別”作出抗辯、展開工作或許是一項(xiàng)有益的嘗試。
【二】新產(chǎn)品的舉證
現(xiàn)有的法律法規(guī)、司法解釋并沒有規(guī)定何種證據(jù)符合依據(jù)專利方法制造的產(chǎn)品為新產(chǎn)品的證明要求。在前述2018年作出的義烏市貝格塑料制品公司、張海龍侵害發(fā)明專利權(quán)再審裁定書中,最高院認(rèn)為“權(quán)利人提交初步證據(jù)證明該產(chǎn)品屬于專利法規(guī)定的新產(chǎn)品的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其已經(jīng)盡到舉證義務(wù)?!薄侗本└咴?lt;專利侵權(quán)判定指南(2017)>》第112條第3款的規(guī)定與此一致。
上述規(guī)定比較籠統(tǒng),何為“初步證據(jù)”,法院對(duì)此適用似乎標(biāo)準(zhǔn)并不統(tǒng)一。
案例一:在2012年作出的無錫市隆盛電纜材料廠、上海錫盛電纜材料公司與西安秦邦電信材料公司、古河電工(西安)光通信公司侵犯專利權(quán)再審民事判決書(【(2012)民提字第3號(hào)】)中,最高院徑直根據(jù)涉案專利權(quán)利要求書和說明書的記載認(rèn)定新產(chǎn)品,即最高院認(rèn)為專利中金屬屏蔽復(fù)合帶的塑料薄膜與金屬箔帶表面之間的凹凸不平非純平面粘合,與現(xiàn)有的金屬屏蔽復(fù)合帶的塑料薄膜與金屬箔帶表面之間的純平面粘合有顯著區(qū)別,構(gòu)成新產(chǎn)品,而并未對(duì)專利權(quán)人之前提交的用于證明新產(chǎn)品的證據(jù)(《科學(xué)技術(shù)項(xiàng)目查新報(bào)告》、《科技查新報(bào)告》和《檢索報(bào)告》)予以評(píng)述。
案例二:在2018年作出的深圳市華美龍物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)公司、貴州卓霖科技公司侵害發(fā)明專利權(quán)糾紛再審民事判決書(【(2018)最高法民再63號(hào)】)中,最高院直接根據(jù)涉案專利說明書的記載否定新產(chǎn)品,即最高院根據(jù)說明書的記載認(rèn)定防偽密碼鎖瓶蓋并不屬于市場上此前未出現(xiàn)過的新產(chǎn)品,涉案專利并非制造新產(chǎn)品的方法,而主要是解決“將瓶蓋上的防偽編碼與瓶蓋的開鎖密碼進(jìn)行綁定”的問題。最高院并未對(duì)專利權(quán)人提交的用于證明新產(chǎn)品的證據(jù)(黔經(jīng)新鑒驗(yàn)字(2010)4號(hào)新產(chǎn)品新技術(shù)鑒定驗(yàn)收證書、黔科鑒字(2014)第094號(hào)科學(xué)技術(shù)成果鑒定證書、貴州省科學(xué)技術(shù)廳批準(zhǔn)的將專利權(quán)人完成的密碼鎖防偽系統(tǒng)登記為應(yīng)用技術(shù)類科技成果等)予以評(píng)述。
案例一和案例二是最高院先后作出的判決,均依據(jù)專利說明書來認(rèn)定是否屬于新產(chǎn)品,但結(jié)論完全不同。
從案例一和案例二的對(duì)比可以看出涉案專利的說明書記載內(nèi)容的重要性。個(gè)人認(rèn)為,對(duì)于新產(chǎn)品的否定直接根據(jù)專利說明書所記載的內(nèi)容來進(jìn)行,應(yīng)該可行,正如案例二。但是對(duì)于新產(chǎn)品的肯定,僅根據(jù)專利說明書記載的內(nèi)容來進(jìn)行,似嫌不足。專利說明書記載的內(nèi)容僅是專利權(quán)人自己的意見,可以視為當(dāng)事人陳述,難于達(dá)到客觀的證明新產(chǎn)品的證據(jù)的證明力。案例一中最高院的認(rèn)定是否受到了專利權(quán)人其它證據(jù)的心證影響,不得而知。
案例三:在前述2018年作出的義烏市貝格塑料制品公司、張海龍侵害發(fā)明專利權(quán)糾紛再審案件裁定書(【(2018)最高法民申4149號(hào)】)中,最高院否定了二審法院的認(rèn)定,認(rèn)為不能因產(chǎn)品權(quán)利要求1已經(jīng)獲得授權(quán)即推定對(duì)應(yīng)的方法權(quán)利要求3-5所制得的產(chǎn)品為新產(chǎn)品,而是應(yīng)當(dāng)由專利權(quán)人舉證證明其產(chǎn)品屬于新產(chǎn)品。
案例四:在2018年作出的河北寶源工程橡塑公司、坦薩土工合成材料(中國)公司侵害發(fā)明專利權(quán)糾紛再審案件判決書(【(2018)最高法民申4149號(hào)】)中,最高院認(rèn)為權(quán)利要求18是對(duì)應(yīng)產(chǎn)品權(quán)利要求7的方法權(quán)利要求,權(quán)利要求7已經(jīng)被授權(quán)可以一定程度說明產(chǎn)品具有新穎性;另外,專利權(quán)人提交了《科技查新報(bào)告》、“三向土工格柵”產(chǎn)品創(chuàng)新獎(jiǎng)的獲獎(jiǎng)證書,以及之前的多個(gè)民事判決書等證據(jù),可以認(rèn)為專利權(quán)人已經(jīng)盡到新產(chǎn)品的舉證責(zé)任。
案例三和案例四在對(duì)于因產(chǎn)品權(quán)利要求授權(quán)而是否依據(jù)對(duì)應(yīng)的方法權(quán)利要求制造的產(chǎn)品為新產(chǎn)品的認(rèn)定上,出現(xiàn)了基本相反的意見,并且均由最高院(不同的合議庭)在同一日作出,令人疑惑。
個(gè)人傾向于案例四的認(rèn)定。專利經(jīng)過實(shí)質(zhì)審查已經(jīng)獲得授權(quán),則表明產(chǎn)品權(quán)利要求具備一定的新穎性和創(chuàng)造性,依據(jù)對(duì)應(yīng)的方法權(quán)利要求制造的產(chǎn)品自然也較大可能為新產(chǎn)品(是否就此認(rèn)定該新產(chǎn)品為前述符合“明顯區(qū)別”規(guī)定的新產(chǎn)品,也仍然值得商榷),況且權(quán)利人還提交了《科技查新報(bào)告》等證據(jù)。
從以上案例可知,在證明新產(chǎn)品的過程中,專利說明書(其體現(xiàn)了發(fā)明創(chuàng)造的本質(zhì))起著很重要的作用。此外,專利權(quán)人最好還提供更多的證據(jù),比如《科技查新報(bào)告》、《檢索報(bào)告》、其他機(jī)構(gòu)或者協(xié)會(huì)作出的鑒定書或證書等。這樣可以增強(qiáng)法官認(rèn)定新產(chǎn)品的心證。這對(duì)于僅有方法權(quán)利要求而沒有對(duì)應(yīng)的產(chǎn)品權(quán)利要求的專利而言,更為重要。
【三】同樣產(chǎn)品的舉證
對(duì)同樣產(chǎn)品的舉證,要注意比較的對(duì)象。一方是被訴侵權(quán)產(chǎn)品,一方是專利產(chǎn)品。該專利產(chǎn)品是指依據(jù)專利方法直接獲得的原始產(chǎn)品,而非對(duì)原始產(chǎn)品作進(jìn)一步處理后獲得的后續(xù)產(chǎn)品。
案例五:在2010年作出的石家莊制藥集團(tuán)歐意藥業(yè)公司與張喜田案(【(2009)民提字第84號(hào)】)中,最高院認(rèn)為,被訴侵權(quán)人制造的是馬來酸左旋氨氯地平、馬來酸左旋氨氯地平片等,而依據(jù)涉案專利權(quán)利要求方法直接獲得的原始產(chǎn)品為制造上述產(chǎn)品的中間產(chǎn)物(也即被訴侵權(quán)人制造的是涉案專利中間產(chǎn)物的后續(xù)產(chǎn)物),涉案專利的保護(hù)范圍不能延及該后續(xù)產(chǎn)物。因此專利權(quán)人未能證明依據(jù)專利方法獲得的產(chǎn)品與被訴侵權(quán)人制造的產(chǎn)品為同樣產(chǎn)品。
不過,如果從作為新產(chǎn)品的中間產(chǎn)物到后續(xù)產(chǎn)物或最終產(chǎn)物這一步從工藝上很容易實(shí)現(xiàn),那么因?yàn)閷@珜懮系膯栴}或者被訴侵權(quán)人刻意的規(guī)避而導(dǎo)致專利權(quán)不能得到充分的保護(hù),是否是一種合理的、可被接受的結(jié)果?這可能會(huì)引起一定的爭議。這種情況也啟示我們,在撰寫專利的時(shí)候要注意權(quán)利要求的保護(hù)范圍是否便于維權(quán)。
- 結(jié)語 -
綜上所述,在新產(chǎn)品制造方法專利侵權(quán)訴訟中,權(quán)利人需要對(duì)依據(jù)專利方法的產(chǎn)品為新產(chǎn)品以及該產(chǎn)品與被訴侵權(quán)產(chǎn)品為同樣產(chǎn)品兩個(gè)方面舉證,然后,舉證責(zé)任轉(zhuǎn)移到被訴侵權(quán)人,由其進(jìn)行專利方法與其制造被訴侵權(quán)產(chǎn)品方法不同的舉證。本文主要涉及前兩方面關(guān)于權(quán)利人的舉證。對(duì)雙方當(dāng)事人而言,上述舉證均具有努力和發(fā)揮的空間。為爭取訴訟的有利結(jié)果,我們均需要竭盡全力、各盡所能地進(jìn)行舉證。