動(dòng)態(tài)與觀點(diǎn)

無(wú)效程序中請(qǐng)求人當(dāng)庭新增的證據(jù)組合方式是否應(yīng)當(dāng)被考慮

2021-04-20
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- 前言 -

在無(wú)效宣告程序中,通常會(huì)涉及到無(wú)效宣告理由的增加。關(guān)于無(wú)效宣告理由的增加,審查指南第四部分第三章4.2節(jié)做了相應(yīng)規(guī)定。在無(wú)效宣告審查實(shí)踐中,特別是存在以專(zhuān)利法第22條第3款作為無(wú)效宣告理由的案件中,經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)這樣的情況:無(wú)效宣告請(qǐng)求人在提出無(wú)效宣告請(qǐng)求時(shí)以及在提出無(wú)效宣告請(qǐng)求之日起一個(gè)月內(nèi)會(huì)提交并補(bǔ)充現(xiàn)有技術(shù)證據(jù),并利用這些證據(jù)的某些組合來(lái)評(píng)價(jià)權(quán)利要求的創(chuàng)造性;在隨后的口頭審理中,無(wú)效宣告請(qǐng)求人時(shí)常會(huì)當(dāng)庭增加或改變用以評(píng)價(jià)創(chuàng)造性的證據(jù)組合方式。由于證據(jù)組合方式的增加或改變超出了《審查指南》規(guī)定的增加無(wú)效宣告理由的期限,新增加的證據(jù)組合方式是否應(yīng)該被考慮因而成為各方爭(zhēng)議的焦點(diǎn)。

- 探討 -

在這種情況下,專(zhuān)利權(quán)人一方通常會(huì)以增加無(wú)效宣告理由的時(shí)機(jī)已過(guò)、違反請(qǐng)求原則或者違反聽(tīng)證原則等理由,請(qǐng)求復(fù)審和無(wú)效審理部或者法院對(duì)增加的無(wú)效宣告理由不予考慮。

然而,在審查實(shí)踐中以及司法審判實(shí)踐中,無(wú)效宣告請(qǐng)求人在口頭審理中當(dāng)庭增加的用以評(píng)價(jià)創(chuàng)造性的新的證據(jù)組合方式有可能會(huì)被復(fù)審和無(wú)效審理部或法院所接受,以下是兩個(gè)案例:

案例1:(2017)京行終1201號(hào)二審行政判決書(shū)

在案例1中,作為無(wú)效宣告請(qǐng)求人的五洲公司在無(wú)效宣告請(qǐng)求書(shū)及其隨后提交的意見(jiàn)陳述書(shū)中主張涉案專(zhuān)利權(quán)利要求2相對(duì)于證據(jù)2不具備新穎性,相對(duì)于證據(jù)2和公知常識(shí)的結(jié)合不具備創(chuàng)造性,其在將權(quán)利要求2與證據(jù)2進(jìn)行特征對(duì)比時(shí)明確主張證據(jù)2的附圖3(第一實(shí)施例),未明確提及證據(jù)2的附圖5(第二實(shí)施例)。在無(wú)效宣告口審中,五洲公司主張證據(jù)2的附圖5公開(kāi)了權(quán)利要求2的技術(shù)特征。對(duì)此,專(zhuān)利權(quán)人臺(tái)達(dá)公司認(rèn)為五洲公司在口頭審理中引入證據(jù)2的附圖5(第二實(shí)施例),被訴決定對(duì)此進(jìn)行審查并作出宣告本專(zhuān)利全部無(wú)效的結(jié)論,違反請(qǐng)求原則和聽(tīng)證原則。

北京市高級(jí)人民法院認(rèn)為,參照《專(zhuān)利審查指南》的規(guī)定,請(qǐng)求人可以在提出無(wú)效宣告請(qǐng)求之日起一個(gè)月內(nèi)增加無(wú)效宣告理由,或者補(bǔ)充具體說(shuō)明。請(qǐng)求人在提出無(wú)效宣告請(qǐng)求之日起一個(gè)月后增加無(wú)效宣告理由的,專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)一般不予考慮,而非絕對(duì)不予考慮。雖然五洲公司在無(wú)效宣告請(qǐng)求書(shū)中在將本專(zhuān)利權(quán)利要求2與證據(jù)2進(jìn)行特征對(duì)比時(shí)明確主張證據(jù)2的附圖3(第一實(shí)施例)、未明確提及證據(jù)2的附圖5(第二實(shí)施例),但是在口頭審理程序中,五洲公司將證據(jù)2的附圖5(第二實(shí)施例)也納入現(xiàn)有技術(shù)的范圍,但臺(tái)達(dá)公司在口頭審理過(guò)程對(duì)上述實(shí)施方式也充分陳述了意見(jiàn)。專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)出于行政效率的目的,使用證據(jù)2的附圖5(第二實(shí)施例),并未超出五洲公司所提無(wú)效理由的范圍,也未違反請(qǐng)求原則和聽(tīng)證原則。

案例2:(2011)高行終字第1505號(hào)二審行政判決書(shū)

在該案例中,北京市高級(jí)人民法院認(rèn)為,王藝涵在無(wú)效宣告請(qǐng)求書(shū)中將證據(jù)1作為基礎(chǔ)與證據(jù)2或者與證據(jù)2、3的結(jié)合用于評(píng)價(jià)本專(zhuān)利權(quán)利要求1的創(chuàng)造性,而在口頭審理中主張以證據(jù)3作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)與公知常識(shí)或與證據(jù)2或與證據(jù)2、1的結(jié)合用于評(píng)價(jià)本專(zhuān)利權(quán)利要求1的創(chuàng)造性,該組合方式的變更雖然超出了《審查指南》規(guī)定的增加無(wú)效理由的期限,但菲利浦公司在口頭審理中已經(jīng)對(duì)變更后的組合方式充分陳述了意見(jiàn),其實(shí)體權(quán)益并未受到影響。而且,菲利浦公司提交的《復(fù)審、無(wú)效程序中意見(jiàn)陳述書(shū)附頁(yè)》記載的內(nèi)容顯示,菲利浦公司對(duì)于證據(jù)3與任何其他對(duì)比文件的組合都進(jìn)行了陳述,因此專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)第14219號(hào)決定僅采用證據(jù)3與證據(jù)1的結(jié)合即對(duì)本專(zhuān)利權(quán)利要求1是否具有創(chuàng)造性作出結(jié)論,并未影響菲利浦公司的實(shí)體權(quán)益,未違反專(zhuān)利評(píng)審的請(qǐng)求原則。因此,菲利浦公司有關(guān)專(zhuān)利復(fù)審委員會(huì)作出第14219號(hào)決定程序違法,原審法院對(duì)此未予糾正錯(cuò)誤的上訴理由,不能成立。 

通過(guò)這兩個(gè)案例可以看出,出于提高行政效率的考慮,對(duì)于無(wú)效請(qǐng)求人在口頭審理中當(dāng)庭增加和/或改變的用以評(píng)價(jià)創(chuàng)造性的新的證據(jù)組合方式,有可能會(huì)被復(fù)審和無(wú)效審理部接受;同時(shí),如果復(fù)審和無(wú)效審理部在無(wú)效宣告程序中沒(méi)有違反聽(tīng)證原則,這樣的作法也會(huì)得到法院的認(rèn)可。

對(duì)此,筆者認(rèn)為,對(duì)于無(wú)效宣告請(qǐng)求人在口審時(shí)當(dāng)庭提出的新的證據(jù)組合方式,復(fù)審和無(wú)效審理部不予接受是更為妥當(dāng)?shù)淖龇ā@碛捎兴模?/p>

第一,無(wú)效宣告請(qǐng)求人在口審時(shí)當(dāng)庭提出新的證據(jù)組合方式,本質(zhì)上就是一種證據(jù)突襲,作為另一方當(dāng)事人的專(zhuān)利權(quán)人沒(méi)有充分的時(shí)間進(jìn)行考慮應(yīng)對(duì),這對(duì)于專(zhuān)利權(quán)人一方而言顯失公平;

第二,無(wú)效宣告請(qǐng)求人一方在提出無(wú)效宣告請(qǐng)求后,有一個(gè)月的時(shí)間補(bǔ)充無(wú)效宣告理由和證據(jù),應(yīng)該說(shuō)時(shí)間是足夠充裕的,有充裕的時(shí)間增加無(wú)效宣告理由而不作為,那么增加無(wú)效宣告理由的權(quán)利在法律上就不應(yīng)該再予以保護(hù);

第三,接受無(wú)效宣告請(qǐng)求人在口審時(shí)當(dāng)庭提出新的證據(jù)組合方式未必能夠提高行政效率,根據(jù)審查指南第四部分第三章第4.6.3節(jié)關(guān)于修改方式的限制的規(guī)定:針對(duì)請(qǐng)求人增加的無(wú)效宣告理由,專(zhuān)利權(quán)人在答復(fù)期限內(nèi)可以以刪除以外的方式修改權(quán)利要求。如果專(zhuān)利權(quán)人針對(duì)無(wú)效宣告請(qǐng)求人當(dāng)庭增加的無(wú)效宣告理由修改權(quán)利要求,這樣的修改一般都會(huì)在口審之后進(jìn)行,因?yàn)橐环矫鏅?quán)利要求的修改需要時(shí)間慎重考慮,另一方面,專(zhuān)利代理師需和專(zhuān)利權(quán)人溝通后才能確定修改方案;如果專(zhuān)利權(quán)人對(duì)權(quán)利要求進(jìn)行了修改,那么很有可能有必要進(jìn)行二次口審,反而會(huì)導(dǎo)致行政效率的降低;

第四,如果這樣的行為不為法律所禁止,那么可能會(huì)促使很多當(dāng)事人對(duì)此加以利用:在提出無(wú)效宣告請(qǐng)求時(shí)的證據(jù)組合只是虛晃一槍?zhuān)瑫?huì)大興明修棧道暗度陳倉(cāng)之事,在很大程度上會(huì)“擾亂”無(wú)效宣告程序。

- 結(jié)語(yǔ) -

基于以上考慮,筆者認(rèn)為,在無(wú)效宣告程序中,應(yīng)當(dāng)明確當(dāng)庭增加的證據(jù)組合方式不予考慮。如果有了這樣的明文規(guī)定,就給予了各方以明確的指引,一方面,可以敦促無(wú)效宣告請(qǐng)求人對(duì)所引用的證據(jù)加以認(rèn)真的考慮,進(jìn)而明確用以評(píng)價(jià)創(chuàng)造性的具體證據(jù)組合方式;另一方面,作為另一方當(dāng)事人的專(zhuān)利權(quán)人可以有的放矢,使得意見(jiàn)陳述具有針對(duì)性,從而整體上提高無(wú)效宣告的審查效率。