動(dòng)態(tài)與觀點(diǎn)
- 引 言 -
《民事訴訟法解釋》第511條-514條概括規(guī)定了執(zhí)行轉(zhuǎn)破產(chǎn)制度。執(zhí)轉(zhuǎn)破，是指執(zhí)行法院在執(zhí)行案件過程中發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人具有資不抵債、明顯喪失償債能力等情形已達(dá)到破產(chǎn)界限通過一定程序及時(shí)將企業(yè)移送破產(chǎn)審判部門審查，進(jìn)而一定程度上緩解“執(zhí)行難”問題的一項(xiàng)民事訴訟法重要制度。
執(zhí)行轉(zhuǎn)破產(chǎn)，是在執(zhí)行法院參與下當(dāng)事人意思自治達(dá)成的結(jié)果，也必然會(huì)對(duì)執(zhí)行程序產(chǎn)生一定的影響。如何更好地利用執(zhí)行轉(zhuǎn)破產(chǎn)制度、具備哪些條件可以進(jìn)行執(zhí)行轉(zhuǎn)破產(chǎn)的審查、執(zhí)行轉(zhuǎn)破產(chǎn)后會(huì)發(fā)生哪些法律效力等問題，司法實(shí)務(wù)時(shí)有爭(zhēng)議。
對(duì)此，依據(jù)最新《民事訴訟法司法解釋》與《最高人民法院關(guān)于執(zhí)行案件移送破產(chǎn)審查若干問題的指導(dǎo)意見》的相關(guān)法律規(guī)定并結(jié)合司法實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)，筆者將就上述問題進(jìn)行梳理和闡釋，希望有所幫助。
- 探 討 -
一、執(zhí)轉(zhuǎn)破的法律依據(jù)
執(zhí)轉(zhuǎn)破的法律依據(jù)為最新《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國(guó)民事訴訟法>的解釋（2022修正）》（以下簡(jiǎn)稱《民事訴訟法解釋》）第511條，即：在執(zhí)行中，作為被執(zhí)行人的企業(yè)法人符合企業(yè)破產(chǎn)法第二條第一款規(guī)定情形的，執(zhí)行法院經(jīng)申請(qǐng)執(zhí)行人之一或者被執(zhí)行人同意，應(yīng)當(dāng)裁定中止對(duì)該被執(zhí)行人的執(zhí)行，將執(zhí)行案件相關(guān)材料移送被執(zhí)行人住所地人民法院。
《最高人民法院關(guān)于執(zhí)行案件移送破產(chǎn)審查若干問題的指導(dǎo)意見》對(duì)執(zhí)行轉(zhuǎn)破產(chǎn)制度進(jìn)行了細(xì)化規(guī)定。
二、執(zhí)轉(zhuǎn)破的含義
“執(zhí)轉(zhuǎn)破”，是執(zhí)行案件移送破產(chǎn)審查制度的簡(jiǎn)稱，是指執(zhí)行法院在執(zhí)行案件過程中發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人具有資不抵債、明顯喪失償債能力等情形已達(dá)到破產(chǎn)界限、符合破產(chǎn)條件，在相關(guān)主體同意后由執(zhí)行法院通過一定程序及時(shí)將企業(yè)移送被執(zhí)行人住所地法院破產(chǎn)審判部門審查的制度。該制度，是破解“執(zhí)行難”的重要舉措。
三、執(zhí)轉(zhuǎn)破的條件
企業(yè)進(jìn)入破產(chǎn)程序有三種方式，分別為債務(wù)人申請(qǐng)破產(chǎn)、債權(quán)人申請(qǐng)破產(chǎn)以及執(zhí)行中轉(zhuǎn)為破產(chǎn)。
執(zhí)行案件移送破產(chǎn)審查，應(yīng)同時(shí)需要符合以下條件：
1. 被執(zhí)行人為企業(yè)法人。這是對(duì)執(zhí)行轉(zhuǎn)破產(chǎn)制度適用主體的要求。因?yàn)樵谖覀儑?guó)家現(xiàn)行法律制度下，只有企業(yè)法人存在適用破產(chǎn)法律制度，個(gè)人、合伙企業(yè)目前尚不具備適用破產(chǎn)法的法律依據(jù)。
2. 被執(zhí)行人或者有關(guān)被執(zhí)行人的任何一個(gè)執(zhí)行案件的申請(qǐng)執(zhí)行人書面同意將執(zhí)行案件移送破產(chǎn)審查。該條件明確了執(zhí)轉(zhuǎn)破的啟動(dòng)方式和申請(qǐng)主體。一方面，執(zhí)行轉(zhuǎn)破產(chǎn)程序堅(jiān)持了破產(chǎn)法規(guī)定的當(dāng)事人申請(qǐng)主義原則，經(jīng)由征求債權(quán)人（申請(qǐng)執(zhí)行人）或債務(wù)人（被執(zhí)行人）同意后啟動(dòng)破產(chǎn)程序。
另一方面，明確了申請(qǐng)執(zhí)行轉(zhuǎn)破產(chǎn)程序的主體為申請(qǐng)執(zhí)行人或者被執(zhí)行人。
3. 被執(zhí)行人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力。該條件明確了執(zhí)行轉(zhuǎn)破產(chǎn)程序的啟動(dòng)條件與判斷標(biāo)準(zhǔn)?！睹袷略V訟法解釋》第511條規(guī)定了在執(zhí)行中，作為被執(zhí)行人的企業(yè)法人符合企業(yè)破產(chǎn)法第二條第一款規(guī)定情形的，執(zhí)行法院經(jīng)申請(qǐng)執(zhí)行人之一或者被執(zhí)行人同意的，可以啟動(dòng)執(zhí)行轉(zhuǎn)破產(chǎn)程序。
而《破產(chǎn)法》第2條規(guī)定了企業(yè)法人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力的，依照本法規(guī)定清理債務(wù)。這里包含兩部分內(nèi)容，一是不能清償?shù)狡趥鶆?wù)；二是資不抵債或者明顯喪失償債能力。
執(zhí)行轉(zhuǎn)破產(chǎn)程序，最能佐證這一條件的就是，有執(zhí)行法院針對(duì)被執(zhí)行人作出了相關(guān)“終結(jié)本次執(zhí)行”的執(zhí)行裁定。
四、執(zhí)行法院對(duì)執(zhí)轉(zhuǎn)破程序的征詢、決定程序
案件進(jìn)入執(zhí)行程序后，執(zhí)行法院要加強(qiáng)對(duì)被執(zhí)行人具備破產(chǎn)條件的關(guān)注。
首先，執(zhí)行法院采取財(cái)產(chǎn)調(diào)查措施后，發(fā)現(xiàn)作為被執(zhí)行人的企業(yè)法人符合破產(chǎn)法第二條規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)詢問申請(qǐng)執(zhí)行人、被執(zhí)行人是否同意將案件移送破產(chǎn)審查。
若申請(qǐng)執(zhí)行人、被執(zhí)行人均不同意移送且無人申請(qǐng)破產(chǎn)的，執(zhí)行法院應(yīng)當(dāng)按照《民事訴訟法》相關(guān)規(guī)定繼續(xù)推進(jìn)執(zhí)行程序并對(duì)被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)進(jìn)行變價(jià)。若申請(qǐng)執(zhí)行人、被執(zhí)行人有一方同意移送破產(chǎn)的，方具備下一步審查的前提。
其次，執(zhí)行部門應(yīng)嚴(yán)格遵守執(zhí)行案件移送破產(chǎn)審查的內(nèi)部決定程序。執(zhí)行法官認(rèn)為執(zhí)行案件符合移送破產(chǎn)審查條件的，應(yīng)提出審查意見，經(jīng)合議庭評(píng)議同意后，由執(zhí)行法院院長(zhǎng)簽署移送決定。
再次，為減少異地法院之間移送的隨意性，基層人民法院擬將執(zhí)行案件移送異地中級(jí)人民法院進(jìn)行破產(chǎn)審查的，在作出移送決定前，應(yīng)先報(bào)請(qǐng)其所在地中級(jí)人民法院執(zhí)行部門審核同意。
最后，執(zhí)行法院作出移送決定后，應(yīng)當(dāng)于五日內(nèi)送達(dá)申請(qǐng)執(zhí)行人、被執(zhí)行人以及應(yīng)當(dāng)書面通知所有已知執(zhí)行法院。
五、執(zhí)行法院與破產(chǎn)法院就“執(zhí)轉(zhuǎn)破”移送的銜接
執(zhí)行法院作出移送決定后，應(yīng)當(dāng)向受移送法院移送下列材料：
1. 執(zhí)行案件移送破產(chǎn)審查決定書；
2. 申請(qǐng)執(zhí)行人或被執(zhí)行人同意移送的書面材料；
3. 執(zhí)行法院采取財(cái)產(chǎn)調(diào)查措施查明的被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)狀況，已查封、扣押、凍結(jié)財(cái)產(chǎn)清單及相關(guān)材料；
4. 執(zhí)行法院已分配財(cái)產(chǎn)清單及相關(guān)材料；
5. 被執(zhí)行人債務(wù)清單；
6. 其他應(yīng)當(dāng)移送的材料。
移送的材料不完備或內(nèi)容錯(cuò)誤，影響受移送法院認(rèn)定破產(chǎn)原因是否具備的，受移送法院可以要求執(zhí)行法院補(bǔ)齊、補(bǔ)正，執(zhí)行法院應(yīng)于十日內(nèi)補(bǔ)齊、補(bǔ)正。該期間不計(jì)入受移送法院破產(chǎn)審查的期間。
執(zhí)行法院移送破產(chǎn)審查的材料，由受移送法院立案部門負(fù)責(zé)接收。受移送法院不得以材料不完備等為由拒絕接收。
立案部門經(jīng)審核認(rèn)為移送材料完備的，應(yīng)以“破申”作為案件類型代字編制案號(hào)登記立案，并及時(shí)將案件移送破產(chǎn)審判部門進(jìn)行破產(chǎn)審查。
破產(chǎn)審判部門在審查過程中發(fā)現(xiàn)本院對(duì)案件不具有管轄權(quán)的，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》有關(guān)規(guī)定處理。
六、受移送法院的破產(chǎn)審查
受移送法院的破產(chǎn)審判部門應(yīng)當(dāng)以“破”案號(hào)進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查處理，應(yīng)當(dāng)自收到移送的材料之日起三十日內(nèi)作出是否受理的裁定。受移送法院作出裁定后，應(yīng)當(dāng)在五日內(nèi)送達(dá)申請(qǐng)執(zhí)行人、被執(zhí)行人，并送交執(zhí)行法院。
申請(qǐng)執(zhí)行人申請(qǐng)或同意移送破產(chǎn)審查的，裁定書中以該申請(qǐng)執(zhí)行人為申請(qǐng)人，被執(zhí)行人為被申請(qǐng)人；被執(zhí)行人申請(qǐng)或同意移送破產(chǎn)審查的，裁定書中以該被執(zhí)行人為申請(qǐng)人；申請(qǐng)執(zhí)行人、被執(zhí)行人均同意移送破產(chǎn)審查的，雙方均為申請(qǐng)人。
七、“執(zhí)轉(zhuǎn)破”對(duì)執(zhí)行程序的影響
執(zhí)行法院決定移送后對(duì)執(zhí)行程序的影響
首先，執(zhí)行法院作出移送決定后，應(yīng)當(dāng)書面通知所有已知執(zhí)行法院，執(zhí)行法院均應(yīng)中止對(duì)被執(zhí)行人的執(zhí)行程序。但是，對(duì)被執(zhí)行人的季節(jié)性商品、鮮活、易腐爛變質(zhì)以及其他不宜長(zhǎng)期保存的物品，執(zhí)行法院應(yīng)當(dāng)及時(shí)變價(jià)處置，處置的價(jià)款不作分配。案件符合終結(jié)本次執(zhí)行程序條件的，執(zhí)行法院可以同時(shí)裁定終結(jié)本次執(zhí)行程序。
其次，確保對(duì)被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)的查封、扣押、凍結(jié)措施的連續(xù)性，執(zhí)行法院決定移送后、受移送法院裁定受理破產(chǎn)案件之前，對(duì)被執(zhí)行人的查封、扣押、凍結(jié)措施不解除。查封、扣押、凍結(jié)期限在破產(chǎn)審查期間屆滿的，申請(qǐng)執(zhí)行人可以向執(zhí)行法院申請(qǐng)延長(zhǎng)期限，由執(zhí)行法院負(fù)責(zé)辦理。
破產(chǎn)法院裁定受理執(zhí)行轉(zhuǎn)破產(chǎn)案件后對(duì)執(zhí)行程序的影響
首先，執(zhí)行法院收到受移送法院受理裁定后，應(yīng)當(dāng)于七日內(nèi)將已經(jīng)扣劃到賬的銀行存款、實(shí)際扣押的動(dòng)產(chǎn)、有價(jià)證券等被執(zhí)行人財(cái)產(chǎn)移交給受理破產(chǎn)案件的法院或管理人。
其次，執(zhí)行法院收到受移送法院受理裁定時(shí)，已通過拍賣程序處置且成交裁定已送達(dá)買受人的拍賣財(cái)產(chǎn)，通過以物抵債償還債務(wù)且抵債裁定已送達(dá)債權(quán)人的抵債財(cái)產(chǎn)，已完成轉(zhuǎn)賬、匯款、現(xiàn)金交付的執(zhí)行款，因財(cái)產(chǎn)所有權(quán)已經(jīng)發(fā)生變動(dòng)，不屬于被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)，不再移交。
八、受移送破產(chǎn)法院對(duì)“執(zhí)轉(zhuǎn)破”不予受理與駁回申請(qǐng)的處理
受移送法院做出不予受理或駁回申請(qǐng)裁定的，應(yīng)當(dāng)在裁定生效后七日內(nèi)將接收的材料、被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)退回執(zhí)行法院，執(zhí)行法院應(yīng)當(dāng)恢復(fù)對(duì)被執(zhí)行人的執(zhí)行。
受移送法院作出不予受理或駁回申請(qǐng)的裁定后，人民法院不得重復(fù)啟動(dòng)執(zhí)行案件移送破產(chǎn)審查程序。申請(qǐng)執(zhí)行人或被執(zhí)行人以有新證據(jù)足以證明被執(zhí)行人已經(jīng)具備了破產(chǎn)原因?yàn)橛?再次要求將執(zhí)行案件移送破產(chǎn)審查的,人民法院不予支持。但是，申請(qǐng)執(zhí)行人或被執(zhí)行人可以直接向具有管轄權(quán)的法院提出破產(chǎn)申請(qǐng)。
九、“執(zhí)轉(zhuǎn)破”破“執(zhí)行難”
1. 對(duì)企業(yè)債務(wù)人。作為企業(yè)，有利于解決企業(yè)的債務(wù)危機(jī)，借助“執(zhí)轉(zhuǎn)破”重整或者和解，可以盤活企業(yè)資產(chǎn)、改善管理，使企業(yè)重新恢復(fù)生機(jī)，開始生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。作為破產(chǎn)企業(yè)正當(dāng)經(jīng)營(yíng)的股東，可以通過“執(zhí)轉(zhuǎn)破”和公司有限責(zé)任對(duì)其更好的法律保護(hù)，使其擺脫麻煩。
2. 對(duì)債權(quán)人。對(duì)于職工債權(quán)人，可以通過破產(chǎn)法關(guān)于職工債權(quán)優(yōu)先順位清償?shù)囊?guī)定，維護(hù)職工債權(quán)人的合法權(quán)益。對(duì)于普通債權(quán)人，可以通過破產(chǎn)法相關(guān)規(guī)定提高債權(quán)清償率，維護(hù)自身合法權(quán)益；另外對(duì)于普通債權(quán)人，還可以通過破產(chǎn)程序打破執(zhí)行程序中的清償順位，按比例獲得公平清償，維護(hù)作為后順位查封的普通債權(quán)人的合法權(quán)益。
3. 對(duì)于市場(chǎng)?？梢酝ㄟ^“執(zhí)轉(zhuǎn)破”依法處置“僵尸企業(yè)”，通過破產(chǎn)清算、重整、和解以實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)資源的更有效配置。
十、《民事強(qiáng)制執(zhí)行法(草案)》對(duì)執(zhí)行擔(dān)保的規(guī)定
2022年6月21日，《中華人民共和國(guó)民事強(qiáng)制執(zhí)行法（草案）》（下稱《強(qiáng)制執(zhí)行法（草案）》）提請(qǐng)十三屆全國(guó)人大常委會(huì)第三十五次會(huì)議初次審議?！睹袷聫?qiáng)制執(zhí)行法（草案）》關(guān)于執(zhí)行擔(dān)保制度的規(guī)定，主要在第82條，即在金錢執(zhí)行中，被執(zhí)行人符合本法第八十條規(guī)定情形和破產(chǎn)法規(guī)定的清理債務(wù)情形的，人民法院應(yīng)當(dāng)裁定終結(jié)本次執(zhí)行程序，將執(zhí)行案件相關(guān)材料移送被執(zhí)行人住所地人民法院。
被執(zhí)行人住所地人民法院應(yīng)當(dāng)自收到執(zhí)行案件相關(guān)材料之日起三十日內(nèi)審查，一般應(yīng)當(dāng)裁定受理破產(chǎn)申請(qǐng)；特殊情況不予受理的，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)案件材料退回執(zhí)行法院并書面說明原因。
- 結(jié) 語 -
執(zhí)行轉(zhuǎn)破制，是通過執(zhí)行轉(zhuǎn)破產(chǎn)的方式，從而一定程度上緩解“執(zhí)行難”問題的一項(xiàng)民事訴訟法重要制度。但是，律師想更好地使用執(zhí)轉(zhuǎn)破制度，需要理解啟動(dòng)執(zhí)行轉(zhuǎn)破產(chǎn)的條件、執(zhí)轉(zhuǎn)破后發(fā)生什么法律效力等重要問題。
唯有充分理解并掌握?qǐng)?zhí)行轉(zhuǎn)破產(chǎn)制度相關(guān)法律規(guī)定，才能更好的在執(zhí)行司法實(shí)踐中發(fā)揮該項(xiàng)制度的作用。
- 本文作者 -
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