動(dòng)態(tài)與觀點(diǎn)
- 引 言 -
案件進(jìn)入強(qiáng)制執(zhí)行程序后，法院依申請(qǐng)或依職權(quán)可以對(duì)被執(zhí)行人本人采取哪些執(zhí)行措施或者限制措施，對(duì)于督促被執(zhí)行人履行債務(wù)以及執(zhí)行案件的推進(jìn)起著關(guān)鍵的推動(dòng)作用。本文將結(jié)合司法實(shí)踐對(duì)10大類常見(jiàn)的針對(duì)被執(zhí)行人的限制措施進(jìn)行規(guī)范性總結(jié)。
- 探 討 -
一、申請(qǐng)法院向被執(zhí)行人發(fā)出報(bào)告財(cái)產(chǎn)令
1. 法律依據(jù)：
《民事訴訟法》第241條 被執(zhí)行人未按執(zhí)行通知履行法律文書確定的義務(wù)，應(yīng)當(dāng)報(bào)告當(dāng)前以及收到執(zhí)行通知之日前一年的財(cái)產(chǎn)情況。
2. 報(bào)告財(cái)產(chǎn)的范圍：
《最高人民法院關(guān)于民事執(zhí)行中財(cái)產(chǎn)調(diào)查若干問(wèn)題的規(guī)定》第5條 被執(zhí)行人應(yīng)當(dāng)在報(bào)告財(cái)產(chǎn)令載明的期限內(nèi)向人民法院書面報(bào)告下列財(cái)產(chǎn)情況：
（一）收入、銀行存款、現(xiàn)金、理財(cái)產(chǎn)品、有價(jià)證券；
（二）土地使用權(quán)、房屋等不動(dòng)產(chǎn)；
（三）交通運(yùn)輸工具、機(jī)器設(shè)備、產(chǎn)品、原材料等動(dòng)產(chǎn)；
（四）債權(quán)、股權(quán)、投資權(quán)益、基金份額、信托受益權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等財(cái)產(chǎn)性權(quán)利；
（五）其他應(yīng)當(dāng)報(bào)告的財(cái)產(chǎn)。
3. 操作步驟：
法院發(fā)出的報(bào)告財(cái)產(chǎn)令是指案件進(jìn)入強(qiáng)制執(zhí)行程序后，法院要求被執(zhí)行人主動(dòng)上報(bào)個(gè)人名下財(cái)產(chǎn)情況，以督促被執(zhí)行人主動(dòng)履行義務(wù)的一種法律文書。
首先，落實(shí)執(zhí)行法院是否依職權(quán)主動(dòng)發(fā)出報(bào)告財(cái)產(chǎn)令。通常情況下申請(qǐng)人向法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行后，法院在向被執(zhí)行人發(fā)布執(zhí)行通知書時(shí)會(huì)一并發(fā)送報(bào)告財(cái)產(chǎn)令；
其次，如執(zhí)行法院未向被執(zhí)行人發(fā)送報(bào)告財(cái)產(chǎn)令，申請(qǐng)執(zhí)行人可以申請(qǐng)執(zhí)行法院向被執(zhí)行人發(fā)出報(bào)告財(cái)產(chǎn)令；
最后，如法院向被執(zhí)行人發(fā)送報(bào)告財(cái)產(chǎn)令之后，申請(qǐng)執(zhí)行人不申報(bào)或者虛假申報(bào)財(cái)產(chǎn)的，依據(jù)《民事訴訟法》第142條和《最高人民法院關(guān)于民事執(zhí)行中財(cái)產(chǎn)調(diào)查若干問(wèn)題的規(guī)定》第9條之規(guī)定，申請(qǐng)人可以請(qǐng)求法院對(duì)被執(zhí)行人采取罰款、拘留等懲罰措施。
二、申請(qǐng)法院傳喚（拘傳）被執(zhí)行人接受質(zhì)詢
1. 法律依據(jù)：
《民事訴訟法司法解釋》（2020修正）第281條 對(duì)必須接受調(diào)查詢問(wèn)的被執(zhí)行人、被執(zhí)行人的法定代表人、負(fù)責(zé)人或者實(shí)際控制人，經(jīng)依法傳喚無(wú)正當(dāng)理由拒不到場(chǎng)的，人民法院可以拘傳其到場(chǎng)。
《最高人民法院關(guān)于民事執(zhí)行中財(cái)產(chǎn)調(diào)查若干問(wèn)題的規(guī)定》（2020修正）第15條 為查明被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)情況和履行義務(wù)的能力，可以傳喚被執(zhí)行人或被執(zhí)行人的法定代表人、負(fù)責(zé)人、實(shí)際控制人、直接責(zé)任人員到人民法院接受調(diào)查詢問(wèn)。對(duì)必須接受調(diào)查詢問(wèn)的被執(zhí)行人、被執(zhí)行人的法定代表人、負(fù)責(zé)人或者實(shí)際控制人，經(jīng)依法傳喚無(wú)正當(dāng)理由拒不到場(chǎng)的，人民法院可以拘傳其到場(chǎng)；上述人員下落不明的，人民法院可以依照相關(guān)規(guī)定通知有關(guān)單位協(xié)助查找。
2. 適用情形：
需要調(diào)查被執(zhí)行人了解相關(guān)執(zhí)行情況、查明被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)情況和履行義務(wù)的能力等情況。
3. 操作步驟：
出現(xiàn)上述相關(guān)符合傳喚被執(zhí)行人前往執(zhí)行法院詢問(wèn)相關(guān)情況信息的，申請(qǐng)執(zhí)行人可以起草《傳喚被執(zhí)行人接受質(zhì)詢申請(qǐng)書》提交法院，與執(zhí)行法官溝通傳喚被執(zhí)行人前往執(zhí)行法院接受質(zhì)詢。
經(jīng)傳喚無(wú)正當(dāng)理由被執(zhí)行人拒不到場(chǎng)且經(jīng)說(shuō)服教育仍不配合到場(chǎng)接受質(zhì)詢的，執(zhí)行法院可以拘傳被執(zhí)行人到場(chǎng)。
三、申請(qǐng)法院對(duì)被執(zhí)行人限制高消費(fèi)
1. 法律依據(jù)：
《最高人民法院關(guān)于限制被執(zhí)行人高消費(fèi)及有關(guān)消費(fèi)的若干規(guī)定》（2015修正）第一條 被執(zhí)行人未按執(zhí)行通知書指定的期間履行生效法律文書確定的給付義務(wù)的，人民法院可以采取限制消費(fèi)措施，限制其高消費(fèi)及非生活或者經(jīng)營(yíng)必需的有關(guān)消費(fèi)。
另本法合計(jì)11條，皆規(guī)定限制被執(zhí)行人高消費(fèi)相關(guān)問(wèn)題。
2. 適用情形：
被執(zhí)行人未履行生效法律文書的確定的義務(wù)；
已經(jīng)納入失信被執(zhí)行人名單的被執(zhí)行人。
3. 操作步驟：
首先，在案件進(jìn)入執(zhí)行程序后，申請(qǐng)執(zhí)行人可在全國(guó)法院執(zhí)行信息公開網(wǎng)查詢被執(zhí)行人是否被限制高消費(fèi)，如無(wú)則可向執(zhí)行法院提交《限制被執(zhí)行人高消費(fèi)申請(qǐng)書》請(qǐng)求將案件被執(zhí)行人限制高消費(fèi)；
其次，提交申請(qǐng)書后，申請(qǐng)人及時(shí)關(guān)注中國(guó)執(zhí)行信息公開網(wǎng)中查詢被執(zhí)行人是否列入消費(fèi)人員名單；
最后，納入法院限制消費(fèi)名單后，及時(shí)關(guān)注被執(zhí)行人是否存在違反限制消費(fèi)令的情形，以及如發(fā)現(xiàn)上述情況盡快和案件執(zhí)行法官進(jìn)行聯(lián)系。
四、申請(qǐng)法院將被執(zhí)行人納入失信被執(zhí)行人名單
1. 法律依據(jù)：
《最高人民法院關(guān)于公布失信被執(zhí)行人名單信息的若干規(guī)定》（2017修正）合計(jì)13條。
《民事訴訟法解釋》第518條 被執(zhí)行人不履行法律文書確定的義務(wù)的，人民法院除對(duì)被執(zhí)行人予以處罰外，還可以根據(jù)情節(jié)將其納入失信被執(zhí)行人名單，將被執(zhí)行人不履行或者不完全履行義務(wù)的信息向其所在單位、征信機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)通報(bào)。
《最高人民法院關(guān)于民事執(zhí)行中財(cái)產(chǎn)調(diào)查若干問(wèn)題的規(guī)定》第10條 被執(zhí)行人拒絕報(bào)告、虛假報(bào)告或者無(wú)正當(dāng)理由逾期報(bào)告財(cái)產(chǎn)情況的，人民法院應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)規(guī)定將其納入失信被執(zhí)行人名單。
2. 適用情形：
被執(zhí)行人未履行生效法律文書確定的義務(wù)，并具有下列情形之一的，人民法院應(yīng)當(dāng)將其納入失信被執(zhí)行人名單，依法對(duì)其進(jìn)行信用懲戒：
（一）有履行能力而拒不履行生效法律文書確定義務(wù)的；
（二）以偽造證據(jù)、暴力、威脅等方法妨礙、抗拒執(zhí)行的；
（三）以虛假訴訟、虛假仲裁或者以隱匿、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)等方法規(guī)避執(zhí)行的；
（四）違反財(cái)產(chǎn)報(bào)告制度的；
（五）違反限制消費(fèi)令的；
（六）無(wú)正當(dāng)理由拒不履行執(zhí)行和解協(xié)議的。
3. 操作步驟：
首先，在案件進(jìn)入執(zhí)行程序后，申請(qǐng)執(zhí)行人向執(zhí)行法院提交《將被執(zhí)行人納入失信被執(zhí)行人名單申請(qǐng)書》請(qǐng)求將案件被執(zhí)行人納入失信被執(zhí)行人名單；
其次，提交交申請(qǐng)書后，申請(qǐng)人及時(shí)關(guān)注中國(guó)執(zhí)行信息公開網(wǎng)中查詢被執(zhí)行人是否納入失信被執(zhí)行人名單；
最后，未納入失信被執(zhí)行人名單，及時(shí)和案件執(zhí)行法官進(jìn)行聯(lián)系。
五、申請(qǐng)法院對(duì)被執(zhí)行人限制出境
1. 法律依據(jù)：
《民事訴訟法》第255條 被執(zhí)行人不履行法律文書確定的義務(wù)的，人民法院可以對(duì)其采取或者通知有關(guān)單位協(xié)助采取限制出境。
最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》執(zhí)行程序若干問(wèn)題的解釋（2020修正）第23、24條。
《中華人民共和國(guó)出境入境管理法》第8條 人民法院通知有未了解民事案件不能離境的。
2. 適用情形：
被執(zhí)行人不履行生效法律文書確定的義務(wù)。
3. 操作步驟：
首先，依照民事訴訟法第二百五十五條規(guī)定對(duì)被執(zhí)行人限制出境的，申請(qǐng)執(zhí)行人應(yīng)當(dāng)向執(zhí)行法院提出書面申請(qǐng)；必要時(shí)法院可以職權(quán)決定；
其次，法院經(jīng)審查，當(dāng)事人的申請(qǐng)符合條件的，應(yīng)裁定予以準(zhǔn)許，并向有關(guān)部門發(fā)出協(xié)助執(zhí)行通知，在邊防口岸布控，或直接扣押被申請(qǐng)人的身份證、護(hù)照，并通知有關(guān)公安邊防部門；
最后，申請(qǐng)執(zhí)行人及其代理律師及時(shí)關(guān)注被執(zhí)行人有無(wú)出境的情況并及時(shí)匯報(bào)法院。提請(qǐng)注意的是申請(qǐng)執(zhí)行人可以在全國(guó)法院執(zhí)行信息公開網(wǎng)進(jìn)行查詢。
六、申請(qǐng)法院對(duì)被執(zhí)行人罰款拘留
1. 法律依據(jù)：
《民事訴訟法》第241條 被執(zhí)行人拒絕報(bào)告或者虛假報(bào)告的，人民法院可以根據(jù)情節(jié)輕重對(duì)被執(zhí)行人或者其法定代理人、有關(guān)單位的主要負(fù)責(zé)人或者直接責(zé)任人員予以罰款、拘留。
《最高人民法院關(guān)于依法制裁規(guī)避執(zhí)行行為的若干意見(jiàn)》第15條 對(duì)規(guī)避執(zhí)行行為加大民事強(qiáng)制措施的適用。被執(zhí)行人既不履行義務(wù)又拒絕報(bào)告財(cái)產(chǎn)或者進(jìn)行虛假報(bào)告、拒絕交出或者提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)憑證、協(xié)助執(zhí)行義務(wù)人拒不協(xié)助執(zhí)行或者妨礙執(zhí)行、到期債務(wù)第三人提出異議后又擅自向被執(zhí)行人清償?shù)?，給申請(qǐng)執(zhí)行人造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法對(duì)相關(guān)責(zé)任人予以罰款、拘留等。
2. 適用情形：
執(zhí)行人未按執(zhí)行通知履行法律文書確定的義務(wù)，應(yīng)當(dāng)報(bào)告當(dāng)前以及收到執(zhí)行通知之日前一年的財(cái)產(chǎn)情況且被執(zhí)行人拒絕報(bào)告或者虛假報(bào)告的以及上述其他情形。
3. 操作步驟：
首先，申請(qǐng)執(zhí)行人要去了解相關(guān)情況，被執(zhí)行人是否具備違法以及規(guī)避執(zhí)行的情形；
其次，如被執(zhí)行人具備符合的情形，申請(qǐng)執(zhí)行人則可以向執(zhí)行法院提起對(duì)被執(zhí)行人罰款、拘留的申請(qǐng)。
七、申請(qǐng)法院對(duì)被執(zhí)行人發(fā)布懸賞公告
1. 法律依據(jù)：
《最高人民法院關(guān)于民事執(zhí)行中財(cái)產(chǎn)調(diào)查若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十一條 被執(zhí)行人不履行生效法律文書確定的義務(wù)，申請(qǐng)執(zhí)行人可以向人民法院書面申請(qǐng)發(fā)布懸賞公告查找可供執(zhí)行的財(cái)產(chǎn)。申請(qǐng)書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
（一）懸賞金的數(shù)額或計(jì)算方法；
（二）有關(guān)人員提供人民法院尚未掌握的財(cái)產(chǎn)線索，使該申請(qǐng)執(zhí)行人的債權(quán)得以全部或部分實(shí)現(xiàn)時(shí)，自愿支付懸賞金的承諾；
（三）懸賞公告的發(fā)布方式；
（四）其他需要載明的事項(xiàng)。人民法院應(yīng)當(dāng)自收到書面申請(qǐng)之日起十日內(nèi)決定是否準(zhǔn)許。
2. 適用情形：
被執(zhí)行人不履行生效法律文書確定的義務(wù)，需要查找或征集被執(zhí)行人不被法院以及申請(qǐng)執(zhí)行人掌握的財(cái)產(chǎn)的；需要查找被執(zhí)行人隱匿、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)線索的；需要查找被執(zhí)行人的等情形。
3. 操作步驟：
首先，申請(qǐng)執(zhí)行人需要落實(shí)是否具有上述可以申請(qǐng)執(zhí)行法院發(fā)布執(zhí)行懸賞公告的情形；
其次，如符合上述情形之一，可以起草申請(qǐng)法院發(fā)布懸賞令或者懸賞公告申請(qǐng)書；
最后，如符合相關(guān)規(guī)定，法院應(yīng)當(dāng)制作懸賞公告（應(yīng)當(dāng)載明懸賞金的數(shù)額或計(jì)算方法、領(lǐng)取條件等內(nèi)容），且懸賞公告應(yīng)當(dāng)在全國(guó)法院執(zhí)行懸賞公告平臺(tái)、法院微博或微信等媒體平臺(tái)發(fā)布，也可以在執(zhí)行法院公告欄或被執(zhí)行人住所地、經(jīng)常居住地等處張貼。申請(qǐng)執(zhí)行人申請(qǐng)?jiān)谄渌襟w平臺(tái)發(fā)布，并自愿承擔(dān)發(fā)布費(fèi)用的，人民法院應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)許。
如青島市中級(jí)人民法院于2021年8月27日通過(guò)其官方公眾號(hào)平臺(tái)發(fā)布的執(zhí)行懸賞公告，凡向本院舉報(bào)上述被執(zhí)行人藏匿、轉(zhuǎn)移的財(cái)產(chǎn)線索（不含本院已掌握的線索），幫助法院執(zhí)行到位的，按實(shí)際到位執(zhí)行款的10%支付懸賞金，最高可達(dá)1000萬(wàn)元。
八、申請(qǐng)對(duì)被執(zhí)行人對(duì)外進(jìn)行媒體信息公開
1. 法律依據(jù)：
《民事訴訟法》第255條 被執(zhí)行人不履行法律文書確定的義務(wù)的，人民法院可以對(duì)其采取通過(guò)媒體公布不履行義務(wù)信息以及法律規(guī)定的其他措施。
最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》執(zhí)行程序若干問(wèn)題的解釋（2020修正）第二十六條 依照民事訴訟法第二百五十五條的規(guī)定，執(zhí)行法院可以依職權(quán)或者依申請(qǐng)執(zhí)行人的申請(qǐng)，將被執(zhí)行人不履行法律文書確定義務(wù)的信息，通過(guò)報(bào)紙、廣播、電視、互聯(lián)網(wǎng)等媒體公布。媒體公布的有關(guān)費(fèi)用，由被執(zhí)行人負(fù)擔(dān)；申請(qǐng)執(zhí)行人申請(qǐng)?jiān)诿襟w公布的，應(yīng)當(dāng)墊付有關(guān)費(fèi)用。
《關(guān)于加快推進(jìn)失信被執(zhí)行人信用監(jiān)督、警示和懲戒機(jī)制建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》
2. 適用情形：
上述法律法規(guī)規(guī)定的情形。
3. 操作步驟：
首先，申請(qǐng)人綜合考慮要不要針對(duì)被執(zhí)行人申請(qǐng)法院對(duì)被執(zhí)行人對(duì)外進(jìn)行媒體信息公開；
其次，如需采取此項(xiàng)執(zhí)行措施，申請(qǐng)人應(yīng)該向執(zhí)行法院提起申請(qǐng)，請(qǐng)求利用報(bào)紙、廣播、電視臺(tái)、網(wǎng)絡(luò)等方式對(duì)被執(zhí)行人進(jìn)行信息公開；
最后，要關(guān)注上述平臺(tái)發(fā)布的針對(duì)被執(zhí)行人信息的公布情況。
九、申請(qǐng)法院限制被執(zhí)行人變更法定代表人
1. 法律依據(jù)：
《民事訴訟法》第100條 人民法院對(duì)于可能因當(dāng)事人一方的行為或者其他原因，使判決難以執(zhí)行或者造成當(dāng)事人其他損害的案件，根據(jù)對(duì)方當(dāng)事人的申請(qǐng)，可以裁定責(zé)令其作出一定行為或者禁止其作出一定行為；當(dāng)事人沒(méi)有提出申請(qǐng)的，人民法院在必要時(shí)也可以裁定采取保全措施。（但是對(duì)于執(zhí)行中能否采取行為保全，未有特別明確的法律法規(guī)層面的規(guī)定）
《上海市高級(jí)人民法院、上海市市場(chǎng)監(jiān)督管理局關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范協(xié)助執(zhí)行機(jī)制的會(huì)議紀(jì)要》滬高法〔2020〕583號(hào) 第6條 【關(guān)于限制隨意變更法定代表人和高級(jí)管理人員】市場(chǎng)監(jiān)督管理部門根據(jù)人民法院的協(xié)助執(zhí)行要求，對(duì)于已被人民法院納入失信被執(zhí)行人名單的公司，應(yīng)暫停辦理變更法定代表人和高級(jí)管理人員的業(yè)務(wù)。
